La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha acusado a la mayor empresa de corretaje con sede en Estados Unidos, Interactive Brokers, por no presentar informes de actividades sospechosas (SAR).
“Según la orden de la SEC, durante un período de un año , Interactive Brokers no presentó más de 150 SAR para señalar la posible manipulación de valores de microcap en la cuenta de sus clientes, algunas de las operaciones que representan una parte significativa del volumen diario en algunos de los emisores de microcap.
La orden determina que Interactive Brokers no reconoció las señales de alerta con respecto a estas transacciones, no investigó adecuadamente la actividad sospechosa como lo requieren sus procedimientos de supervisión escritos y no presentó los RAS de manera oportuna incluso cuando el personal de cumplimiento señaló las transacciones sospechosas ”, dicen. [19659002] Además, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) anunciaron hoy acuerdos con Intera Corredores activos relacionados con fallas contra el lavado de dinero en los que el corredor-corredor registrado acordó pagar multas de $ 15 millones y $ 11.5 millones, respectivamente, por un total de $ 38 millones en multas pagadas a las tres agencias.
La orden también encuentra que Interactive Brokers violó las disposiciones sobre mantenimiento de registros financieros y presentación de informes de las leyes federales de valores.
No indican qué tipo de acciones de micro capitalización se vieron afectadas por esta posible manipulación ni está claro qué tipo de lavado de dinero no pudieron evitar. [19659002] Hay acciones, opciones, futuros y todo el mercado realmente en su plataforma de negociación, que es la más grande de EE. UU., Lo que les da cerca de $ 2 mil millones en ingresos anuales, $ 1,2 mil millones de los cuales son ganancias.
También tienen operaciones de futuros de bitcoin de CME, algo que la CFTC supervisaría en lugar de la SEC.