Poloniex Exchange, un jugador bien establecido en el espacio de intercambio de criptomonedas, ha sido objeto de escrutinio por violar múltiples programas de sanciones y llegó a un acuerdo con la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos.
La aparente violación de múltiples sanciones se remonta a enero de 2014 cuando Poloniex Inc., registrada entonces, operaba una plataforma de comercio y liquidación en línea.
Informes recientes del Departamento del Tesoro indican que Poloniex está resolviendo 65,942 violaciones aparentes de múltiples programas de sanciones.
Poloniex Exchange viola los programas de sanciones múltiples de EE. UU.
Según una actualización reciente, el Tesoro publicó una aplicación detallada del acuerdo entre Poloniex y la OFAC. Se requirió que Poloniex pagara $7,591,630 como acuerdo por sus aparentes violaciones de los programas de sanciones múltiples de EE. UU. desde que comenzó a operar en enero de 2014.
Poloniex, que creó una plataforma para el comercio de activos digitales, permitió a sus clientes financiar sus cuentas y participar fácilmente en otras actividades comerciales.
Algunos clientes en el lanzamiento y operación inicial de Poloniex incluían usuarios de jurisdicciones y países sancionados por EE. UU.
En el momento del lanzamiento de su plataforma comercial en 2014, se informó que Poloniex no tenía un proceso KYC (conozca a su cliente) ni un programa de cumplimiento de sanciones para sus usuarios. Pero esto cambió en mayo de 2015 cuando el intercambio estableció un programa de cumplimiento de sanciones y KYC para verificar los usuarios admitidos, de acuerdo con las leyes de EE. UU.
Sin embargo, la OFAC ya había determinado que Poloniex Exchange violó los múltiples programas de sanciones de EE. UU. cuando no ejerció la debida diligencia al inicio y operó sin un programa de cumplimiento de sanciones en su plataforma durante 16 meses.
Además, OFAC planteó que incluso cuando Poloniex implementó un proceso KYC para usuarios y un programa de cumplimiento de sanciones, las cuentas de usuario existentes en jurisdicciones sancionadas antes de su desarrollo KYC no fueron revisadas para cumplir con su programa de cumplimiento de sanciones.
Acumulativamente, entre enero de 2014 y noviembre de 2019, el volumen de transacciones provenientes de usuarios en las jurisdicciones y países sancionados ascendió a $ 15,335,349 en la plataforma de intercambio y negociación de Poloniex.
Esta fue una aparente violación de los programas de sanciones múltiples de EE. UU., que prohibían a los usuarios de las ubicaciones sancionadas participar en la plataforma comercial registrada con sede en EE. UU.
Las ubicaciones y jurisdicciones sancionadas por Estados Unidos en ese momento incluían países y ubicaciones como Sudán, Crimea, Siria, Irán y Cuba.
La OFAC llega a un acuerdo con Poloniex
De acuerdo con el comunicado de ejecución y el informe del Tesoro, la sanción monetaria civil máxima legal por una aparente violación de las sanciones múltiples de EE. UU. es de $19,692,872,800.
Sin embargo, la OFAC había determinado y resuelto en este caso que las aparentes violaciones de Poloniex no se revelaron voluntariamente y no fueron atroces.
No obstante, las pautas de aplicación de la OFAC estipulan que la sanción monetaria civil mínima aplicable en este caso es de $99,237,000 y un monto de liquidación de $7,591,630, lo que refleja factores generales bajo su directriz de aplicación, como se ve en este informe.
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